私下代客炒股 国信证券分公司前投资总监被罚88万元

原题:原国鑫证券股份有限公司投资董事因私买股被没收近88万元

2月24日,中国证监会广东证监局披露了一项行政处罚决定。原国鑫证券有限责任公司广东南海分局(以下简称国鑫证券南海分局)投资总监胡建锋因接受客户私下买卖证券的指令和非法使用他人证券账户被广东证监局警告,责令依法处理非法持有的股份,并没收共计87.9万元。

行政处罚决定显示,2008年7月8日至2017年12月19日,胡建锋在国鑫证券南海分公司工作,先后担任投资总监、投资总监和首席投资顾问。2017年12月20日至2019年7月31日,在兴业证券股份有限公司广东省分行、佛山市分行担任投资顾问,

在证券南海分行任职期间,私下接受了罗谋廉、向、王谋良、阎谋超四位客户的买卖股票指令。2014年3月4日至2019年6月25日期间,胡建锋利用上述客户账户买卖证券,交易总额3.99亿元,交易总额3.81亿元。胡建锋先后获得总收入份额39.5万元和总交易佣金1.95万元。

此外,刘慕申是胡建锋的岳父,他的“刘慕申”证券账户于2008年9月16日在国鑫证券南海大丽证券营业部(后更名为国鑫证券南海支行)开立。“刘某某”证券账户和三方存管银行账户实际上是由胡建锋控制和使用的。2008年9月17日至2019年7月31日期间,胡建锋控制了“刘某”证券账户的使用,交易总额为945.27万元,亏损32.33万元。

广东证监局认为,胡建锋作为一名证券从业人员,私自接受了包括罗慕莲在内的四位客户的委托买卖证券,共获得非法收入41.45万元,违反了《证券法》第145条“证券公司及其从业人员未经合法设立的营业场所不得私自接受客户的委托买卖证券”的规定。与此同时,胡建锋违反《证券法》第43条,利用“刘母审”证券账户持有和交易股票。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,广东证监局决定对胡建锋私自接受客户买卖证券的行为给予警告,没收违法所得414,500元,并处同等金额的罚款。对胡建锋非法买卖股票的,责令其依法处理非法持有的股票,并处以5万元罚款。总共没收了879,000元。

(原头衔:原国鑫证券分公司投资总监没收近88万元)

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